存在承诺投资收益等行为 民众证券一分公司被责令改正及责令暂停新增客户

　　5月26日，江苏证监局披露关于对民众证券投资咨询有限公司苏州分公司采取责令改正和责令暂停新增客户措施的决定。

　　经查，江苏证监局发现民众证券投资咨询有限公司苏州分公司存在以下违规行为：一是在被山西证监局采取责令暂停新增客户措施期间新增客户，反映该分公司内部控制不健全，合规管理不足。二是在向客户提供投资建议时承诺投资收益。　　上述行为，分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第十九条第一款规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，江苏证监局决定对民众证券投资咨询有限公司苏州分公司采取责令改正和责令暂停新增客户的监督管理措施，责令民众证券投资咨询有限公司苏州分公司对上述问题整改，并自收到本决定书之日起暂停新增客户六个月。

责任编辑：公司观察